部 長：陳德銘

二○一二年二月四日

進(jìn)出口許可證證書管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為加強對各類進(jìn)出口許可證證書（以下簡稱許可證書）的管理，建立健全規(guī)章制度，特制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱許可證書是指由商務(wù)部監(jiān)制完成且尚未發(fā)放的各類具有許可進(jìn)、出口性質(zhì)的證明、文件、原產(chǎn)地證書等。

第三條 商務(wù)部配額許可證事務(wù)局（以下簡稱許可證局）受商務(wù)部委托，管理各類許可證書，并監(jiān)督、檢查地方商務(wù)主管部門和商務(wù)部駐各地特派員辦事處（以下簡稱特辦）所屬進(jìn)出口許可證簽發(fā)機構(gòu)（以下簡稱發(fā)證機構(gòu)）對本規(guī)定的執(zhí)行情況。

第四條 發(fā)證機構(gòu)對許可證書的管理實行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，并指定專人承擔(dān)具體管理工作。

發(fā)證機構(gòu)應(yīng)建立許可證書的內(nèi)部管理制度，并認(rèn)真執(zhí)行。

第二章 許可證書的征訂

第五條 為提高許可證書的使用率，發(fā)證機構(gòu)須認(rèn)真核算下一年度的許可證書需求量，合理上報征訂數(shù)量。

第六條 許可證書的征訂分為年度征訂和補充征訂。

許可證書一般一年集中征訂一次，特殊情況下可安排多次集中征訂。商務(wù)部每年10月下發(fā)通知征訂下年度許可證書，發(fā)證機構(gòu)按照通知要求填寫《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書需求量報送單》（見附件1，以下簡稱報送單），并報許可證局。

年度征訂后如仍有不足，發(fā)證機構(gòu)應(yīng)至少提前20個工作日向許可證局提出補充征訂申請，并按要求填寫報送單，并報許可證局。許可證局審核后，根據(jù)核實情況予以補充或調(diào)劑。

第七條 發(fā)證機構(gòu)上報報送單，須同時在商務(wù)部空白證書管理系統(tǒng)（以下簡稱空白證書管理系統(tǒng)）中填報相關(guān)征訂信息。

第三章 許可證書的印制與發(fā)運

第八條 許可證局本著科學(xué)規(guī)劃、確保用證、節(jié)約高效的原則，統(tǒng)一計劃、合理安排許可證書的印制工作。

第九條 許可證局應(yīng)按照中央國家機關(guān)政府采購的相關(guān)要求，通過規(guī)定程序，從中央國家機關(guān)定點印刷廠中選擇質(zhì)量信譽好、技術(shù)力量強、證書安全有保障的印制單位。

除許可證局委托的印制單位外，其他任何單位和個人不得擅自印制許可證書。

第十條 許可證局負(fù)責(zé)監(jiān)督印制單位按其提供的許可證書樣式、數(shù)量等要求，在規(guī)定時間內(nèi)印制各類許可證書。

第十一條 許可證局根據(jù)發(fā)證機構(gòu)報送的各類許可證書的征訂數(shù)量，結(jié)合印制單位實際庫存量、發(fā)證機構(gòu)實際使用量、剩余量等情況，制定許可證書印制與發(fā)運計劃。

第十二條 許可證書一般一年集中印制一次。集中印制數(shù)量不能滿足實際發(fā)證需求的，許可證局可以根據(jù)實際情況及時安排追加印制。

第十三條 每批次印制完畢，許可證局應(yīng)組織檢查驗收，驗收合格后方可入庫。許可證局負(fù)責(zé)在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行入庫登記。經(jīng)檢查不合格的許可證書，印制單位應(yīng)及時銷毀。

第十四條 對年度征訂的許可證書，許可證局應(yīng)在征訂通知規(guī)定的時限內(nèi)發(fā)運至各發(fā)證機構(gòu)。補充征訂的許可證書，應(yīng)自收到報送單之日起20個工作日內(nèi)發(fā)運至相應(yīng)的發(fā)證機構(gòu)。

第十五條 許可證局確定發(fā)運明細(xì)后通知其委托的發(fā)運單位組織發(fā)運，發(fā)運后發(fā)運單位應(yīng)在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行發(fā)運登記。

第四章 許可證書的驗收與保管

第十六條 發(fā)證機構(gòu)對許可證書實行專人、專柜、專庫統(tǒng)一保管。

第十七條 發(fā)證機構(gòu)須在收到許可證書當(dāng)日組織現(xiàn)場驗收。驗收工作應(yīng)由兩名以上工作人員同時在場，按貨運單數(shù)量認(rèn)真清點無誤后予以簽收，并填寫《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書簽收單》（一式三份，見附件2），簽收單應(yīng)于次日寄送發(fā)運單位和許可證局，簽收單須存檔三年。

第十八條 發(fā)證機構(gòu)在驗收許可證書時，發(fā)現(xiàn)有單證不符、包裝損壞和許可證書缺失等情況，應(yīng)立即封存，作出書面檢驗記錄，由驗收人員及主要負(fù)責(zé)同志簽字后連同檢驗記錄報許可證局處理。

第十九條 發(fā)證機構(gòu)在驗收許可證書后，應(yīng)將檢驗無誤的證書及時存入專用庫房，并按證書的種類、箱號、流水號分類整理，有序存放，同時在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行接收登記。

第二十條 存放許可證書的庫房須具備防火、防潮、防盜等安全設(shè)施。庫房、專柜的鑰匙須由專人負(fù)責(zé)保管。庫房內(nèi)不得存放其他物品，無關(guān)人員不得進(jìn)入庫房。

第五章 許可證書的進(jìn)、出庫臺賬登記與使用

第二十一條 發(fā)證機構(gòu)應(yīng)建立各類許可證書的進(jìn)、出庫臺賬登記制度。

第二十二條 發(fā)證機構(gòu)原則上應(yīng)分設(shè)許可證書保管人員與許可證書領(lǐng)用人員。

第二十三條 領(lǐng)取許可證書時，保管人員和領(lǐng)用人員應(yīng)同時在場對許可證書逐一清點，并填寫《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書進(jìn)、出庫臺賬登記表》（見附件3，以下簡稱登記表），經(jīng)保管人員和主要負(fù)責(zé)同志簽字后方可使用。登記表應(yīng)由許可證書保管人員妥善保管。

第二十四條 領(lǐng)取許可證書時，如發(fā)現(xiàn)有缺號、錯號、紙張缺頁、流水號不連續(xù)、無防偽標(biāo)記等印制錯誤，應(yīng)立即封箱，報告主要負(fù)責(zé)同志，并對檢驗情況進(jìn)行書面記錄，由保管人員及主要負(fù)責(zé)同志簽字后，連同該箱許可證書一同報許可證局處理。

第二十五條 發(fā)證機構(gòu)在啟用各類許可證書時，須在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行使用登記。

第二十六條 對印制錯誤且已發(fā)運到發(fā)證機構(gòu)的許可證書，發(fā)證機構(gòu)應(yīng)退回許可證局，由許可證局按廢證予以登記處理。

對庫存期間因火燒、水浸、蛀蝕等造成許可證書損毀的，發(fā)證機構(gòu)應(yīng)立即書面報許可證局，并將受損證書按廢證予以登記處理。

對打印錯誤和簽發(fā)之日起20個工作日內(nèi)未領(lǐng)取的許可證書，發(fā)證機構(gòu)應(yīng)予撤銷，并按廢證予以登記處理。

第二十七條 對在保管、使用過程中產(chǎn)生的廢證，發(fā)證機構(gòu)須在空白證書管理系統(tǒng)中進(jìn)行廢證登記。

第六章 許可證書的調(diào)劑與遺失的處理

第二十八條 地方商務(wù)主管部門或特辦之間不得擅自相互借用各類許可證書。特殊情況下，確需臨時借用許可證書，須由申請使用方向許可證局提出書面申請，許可證局審核并協(xié)商雙方同意后統(tǒng)一安排調(diào)劑，并在空白證書管理系統(tǒng)中登記調(diào)劑信息。

第二十九條 同一地方商務(wù)主管部門設(shè)立的延伸打印終端間的許可證書調(diào)劑由該商務(wù)主管部門自主安排，并在空白證書管理系統(tǒng)進(jìn)行相應(yīng)登記。

第三十條 許可證書在倉儲、運輸、保管、使用過程中發(fā)生遺失的，相關(guān)部門均應(yīng)立即將有關(guān)情況書面報許可證局。

第七章 許可證書的核查

第三十一條 發(fā)證機構(gòu)每季度應(yīng)對許可證書進(jìn)行清點核對，核查許可證書的種類、數(shù)量等出入庫登記與實際使用情況是否相符。

第三十二條 發(fā)證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)許可證書出入庫登記與實際使用情況不符的，應(yīng)立即查找原因，追究相關(guān)責(zé)任，采取必要防范和整改措施，同時書面報許可證局。

第三十三條 發(fā)證機構(gòu)應(yīng)于每年一月底前填寫上一年度《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書使用情況登記表》（見附件4），并報許可證局。

第八章 許可證書的銷毀

第三十四條 對因改版而過期的空白許可證書，發(fā)證機構(gòu)須在《商務(wù)部過期空白進(jìn)出口許可證書封存/銷毀登記表》（見附件5）上登記，經(jīng)主要負(fù)責(zé)同志審核無誤后封存。

新版許可證書啟用當(dāng)年，經(jīng)報上級主管部門分管負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)，舊版空白許可證書按保密文件銷毀規(guī)定予以銷毀，并在《商務(wù)部過期空白進(jìn)出口許可證書封存/銷毀登記表》上如實登記。有關(guān)銷毀的請示簽批件及銷毀清單須留存?zhèn)洳?。銷毀情況報許可證局。

第三十五條 發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將廢證在《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書廢證封存/銷毀登記表》（見附件6）上登記，經(jīng)主要負(fù)責(zé)同志審核后封存。廢證保存期為兩年。

保存期滿的許可證書廢證，經(jīng)報上級主管部門分管負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)，按保密文件銷毀規(guī)定予以銷毀，并在《商務(wù)部進(jìn)出口許可證書廢證封存/銷毀登記表》上如實登記。有關(guān)廢證銷毀的請示簽批件及銷毀清單須留存?zhèn)浒?。銷毀情況報許可證局。

第九章 檢查與處罰

第三十六條 許可證局對發(fā)證機構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定的情況定期組織檢查或抽查，并將檢查結(jié)果納入年度考核范圍。

第三十七條 許可證局對發(fā)證機構(gòu)檢查或抽查內(nèi)容包括：

（一）發(fā)證機構(gòu)許可證書內(nèi)部管理制度制定與執(zhí)行情況；

（二）許可證書的征訂、驗收情況；

（三）許可證書的保管及專庫、專柜的安全措施情況；

（四）許可證書的進(jìn)、出庫臺賬登記情況；

（五）許可證書的使用情況；

（六）過期空白許可證書和廢證的封存/銷毀登記情況；

（七）按規(guī)定在空白證書管理系統(tǒng)進(jìn)行登記的情況。

第三十八條 對未執(zhí)行本規(guī)定的發(fā)證機構(gòu)，許可證局視情節(jié)輕重給予警告或通報批評，并限期整改。

對不執(zhí)行本規(guī)定造成許可證書丟失、被盜的發(fā)證機構(gòu)，商務(wù)部將按照《進(jìn)出口商品許可證發(fā)證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第十章 附 則

第三十九條 本規(guī)定由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本規(guī)定自2012年3月5日起施行，原《進(jìn)出口許可證證書管理規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)配字〔1999〕第87號）同時廢止。

附件：1.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書需求量報送單

2.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書簽收單

3.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書進(jìn)、出庫臺賬登記表

4.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書使用情況登記表

5.商務(wù)部過期空白進(jìn)出口許可證書封存/銷毀登記表

6.商務(wù)部進(jìn)出口許可證書廢證封存/銷毀登記表

中華人民共和國商務(wù)部